零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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